為貫徹落實“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”工作，翔業(yè)集團財務(wù)公司認(rèn)真領(lǐng)會監(jiān)管通知的有關(guān)文件精神，按照要求有序推動公司“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動相關(guān)工作的開展，以實際行動切實承擔(dān)亂象整治和內(nèi)控合規(guī)建設(shè)的主體責(zé)任，有效提升公司依法合規(guī)經(jīng)營和風(fēng)險管理的水平。

一、強化組織領(lǐng)導(dǎo)，提升思想認(rèn)識

公司高度重視本次“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動工作，為有效落實活動的工作要求，加強組織領(lǐng)導(dǎo)，公司成立“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由工作領(lǐng)導(dǎo)小組組織部署公司“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動整體工作開展，協(xié)調(diào)、解決內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)工作中的困難和阻礙，并對相關(guān)重大工作事項進(jìn)行決策和監(jiān)督執(zhí)行。

二、制定明確目標(biāo)，保障活動開展

    公司制定“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動工作方案，以對標(biāo)監(jiān)管要求，明確工作內(nèi)容，加強組織領(lǐng)導(dǎo)，提出具體工作要求，并部署具體的工作安排?；顒臃譃閯訂T部署、自糾自查、整改提升和工作總結(jié)四個階段，主要對2017年以來自查和監(jiān)管檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改情況進(jìn)行逐項檢視，同時對照銀行業(yè)保險業(yè)“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動工作要點深入開展自查自糾，并明確各階段工作的具體內(nèi)容、時間節(jié)點和責(zé)任部門，以保障活動順利開展執(zhí)行到位。

三、逐項自查檢視，落實具體工作

公司通過對照梳理往年的問題臺賬，逐項檢視各個問題的整改措施是否執(zhí)行到位，整改情況是否全部完成，并確認(rèn)是否發(fā)生屢查屢犯的情況。同時，對照工作要點結(jié)合本年度的工作情況，深入開展自查自糾。后續(xù)，公司將積極推進(jìn)自查發(fā)現(xiàn)問題的整改，落實責(zé)任主體，制定切實可行的整改計劃，跟蹤落實整改情況、通過稽核審計部對前期亂象整治和本次內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)自查發(fā)現(xiàn)問題的整改問責(zé)、屢查屢犯問題整治等情況進(jìn)行評估驗收。

下一步，公司將認(rèn)真總結(jié)，針對自糾自查發(fā)現(xiàn)的相關(guān)問題，結(jié)合自身發(fā)展規(guī)劃和當(dāng)前經(jīng)營現(xiàn)狀，持續(xù)完善內(nèi)控體系，堅持不懈集中整治，不斷優(yōu)化公司治理，不斷規(guī)范公司合規(guī)經(jīng)營，以實際行動切實承擔(dān)亂象整治和內(nèi)控合規(guī)建設(shè)的主體責(zé)任。